I. Het Bureau of Consumer Protection geeft prioriteit aan economische analyses.
Het Bureau of Consumer Protection (BCP) van de FTC streeft ernaar juridische duidelijkheid te bieden aan legitieme bedrijven die eerlijk met hun klanten willen omgaan en de wet willen naleven. Vorig jaar deelde ik hoe u het meest effectief kunt samenwerken met BCP-personeel als uw bedrijf een Civil Investigative Demand (CID) ontvangten de gevolgen die kunnen voortvloeien als bedrijven niet meewerken.
Nu wil ik graag ingaan op een ander integraal onderdeel van het reageren op een BCP CID en het samenwerken met BCP tijdens een onderzoek: vroegtijdige en inhoudelijke betrokkenheid bij BCP-personeel en, in gevallen waarin de FTC financiële hulp zoekt, het Bureau of Economics (BE) van de FTC. Onder leiding van voorzitter Ferguson blijft BCP prioriteit geven aan rigoureuze economische analyses in zijn onderzoeken naar consumentenbescherming. Economische analyse, inclusief empirische analyse van potentieel grote hoeveelheden gegevens, heeft lange tijd een belangrijke rol gespeeld in de antitrustanalyse en zal onder mijn leiding een belangrijke rol blijven spelen in de besluitvorming van de Commissie over de handhaving van consumentenbescherming. En dat is niet voor niets: de autoriteiten van de Commissie kunnen het beste worden bestuurd als er sprake is van rigoureuze economische analyses in zijn onderzoeken. BCP werkt bijvoorbeeld nauw samen met BE om theorieën en bewijsmateriaal voor concreet letsel te ontwikkelen. Hoewel sommige schade misschien moeilijker te kwantificeren is, is het nog steeds belangrijk om te vertrouwen op de economische manier van denken om de analyse te structureren, het raamwerk van schade te verduidelijken en ervoor te zorgen dat schade – zelfs niet-kwantificeerbare schade – gebaseerd blijft op gezonde economische principes, zoals besproken tijdens onze bijeenkomst. recente werkplaats over consumentenschade en -voordelen in een datagestuurde economie.
In samenwerking met BCP heeft BE onlangs haar richtlijnen voor bedrijven uitgebreid over de best practices voor economische analyse en gegevensindiening tijdens een FTC-onderzoek om consumentenbeschermingsonderzoeken aan te pakken, en niet alleen antitrustonderzoeken.
II. Wat u van BCP en BE kunt verwachten.
Als uw bedrijf een CID ontvangt en er een onderzoek loopt in een zaak waarin de FTC financiële hulp zoekt, zullen de medewerkers proberen zo transparant mogelijk te zijn over hun theorieën over economische schade. Gezien de voorbereidende fase van het onderzoek zullen de medewerkers van BCP en BE in normale gevallen echter niet in staat zijn een schatting te geven van de economische schade in verband met de afgifte van een CID. Dat komt omdat het vaak het geval is dat een CID wordt uitgevaardigd om vast te stellen of er wetsovertredingen hebben plaatsgevonden en gedeeltelijk om feiten of gegevens te verkrijgen op basis waarvan BE de potentiële economische schade vollediger kan beoordelen.
In gevallen waarin de FTC geldelijke verlichting zoekt, zullen de medewerkers van BCP, als u vervolgens een conceptklacht en bevel ontvangt als onderdeel van de toestemmingsonderhandelingen, proberen een duidelijke samenvatting op hoog niveau te geven van hoe we economische schade evalueren, een schatting van de geschatte schade, en een uitsplitsing tussen verhaal en civielrechtelijke sancties, indien van toepassing. In de meeste gevallen kan uw bedrijf van het personeel verwachten dat zij, althans in algemene vorm, de resultaten beschrijven van BE’s empirische analyses van de aansprakelijkheidstheorieën van BCP. BCP-medewerkers zullen ook proberen uit te leggen, althans in algemene vorm, waarom elk voorgesteld bedrag aan civielrechtelijke straffen juridisch passend is op basis van de relevante factoren. In sommige gevallen kan het personeel van BCP of BE aanvullende empirische analyses voorstellen die nuttig kunnen zijn voor uw bedrijf en die de besluitvorming van BCP kunnen ondersteunen.
III. Wat wij van bedrijven verwachten.
Met de toegenomen transparantie van BCP en BE verwachten we transparante en openhartige betrokkenheid van uw bedrijf en, voor zover u hen inhuurt, van uw economische adviseurs. Om te beginnen is een uitvloeisel van de hierboven besproken transparantie de overvloedige productie van gegevens en andere informatie die door uw bedrijf wordt gevraagd in de CID. Om de productiviteit van discussies over de economische analyse van schade te maximaliseren, moet uw bedrijf bereid zijn om: (1) het BCP-personeel vooraf te vertellen of zij van plan zijn economen mee te nemen naar een bijeenkomst; (2) empirische analyse zo vroeg mogelijk in het onderzoek presenteren; (3) witboeken lang genoeg vóór de vergaderingen verstrekken, zodat personeel en leiderschap de tijd hebben om ze te analyseren; en (4) de gegevens en code die ten grondslag liggen aan uw analyse zo snel mogelijk produceren, zodat het personeel voldoende tijd heeft om deze te analyseren. Het is minder waarschijnlijk dat BE haar middelen zal inzetten om met u in gesprek te gaan over presentaties die slechts een samenvatting geven van uw analyse, zonder de onderliggende gegevens, methodologie en econometrie. Op dezelfde manier zal het, als er onvoldoende tijd is voor BE- en BCP-personeel om te analyseren wat u verstrekt, onmogelijk zijn om uw analyse op te nemen in mijn aanbevelingen aan de Commissie.
Belangrijk is dat, hoewel BCP de partijen voldoende informatie op hoog niveau zal verschaffen om de economische theorieën te begrijpen die ten grondslag liggen aan onze theorieën over schade, ik ook de tijd en middelen van het personeel moet veiligstellen. In elk geval zal BCP er rekening mee houden of uw bedrijf de hierboven beschreven informatie verstrekt – en tijdig – bij het bepalen van de mate waarin de medewerkers van BCP en BE met u en uw economische adviseurs zullen samenwerken.
Ik ben er trots op dat economische analyse nu een belangrijkere rol speelt in BCP-onderzoeken. We willen samenwerken met uw bedrijf om de informatie te verkrijgen die we nodig hebben om inzicht te krijgen in de kosten, baten en daarmee samenhangende gevolgen van onze wetshandhavingsacties. Als we dit doen, zullen het welzijn van de consumenten, de concurrentie en onze markteconomie beter worden bevorderd.
